Mevzuat
Alderney – Daub Alderney, Komisyon kurallarının ihlali nedeniyle 7.1 milyon £ para cezasına çarptırıldı
By Phil - 14 Kasım 2018
Çevrimiçi kumar işletmesi Daub Alderney, kara para aklamayı önleme ve savunmasız tüketicileri koruma amaçlı Birleşik Krallık Kumar Komisyonu kurallarına uymadığı için 7.1 milyon £ para cezası ödeyecek.
Daub Alderney'in Britanya'daki tüketicilere kumar hizmeti sunma lisansına ek koşullar da eklenecek.
Kumar Komisyonu İcra Direktörü Richard Watson şunları söyledi: “Bu eylem, çevrimiçi kumarhane sektörüne yönelik devam eden bir soruşturmanın bir parçasıdır. Operatörün standartları gerekli korumalarla eşleşmedi ve bu ceza, bu ihlallerin ciddiyetini yansıtıyor."
12 Ocak 2018'de Kumar Komisyonu (Komisyon), Daub Alderney Limited'e (Lisans Sahibi) işletme lisansını incelemeye başladığına dair bildirimde bulundu. Faaliyetlerin lisansa dayalı olarak yürütüldüğü ancak lisansın bir koşuluna uygun olmadığı yönünde şüphelenmek için neden olması nedeniyle, 116 Kumar Yasası'nın (Yasa) 2(2005) bölümü uyarınca bir inceleme başlattık.
Düzenleyici Panel, lisans sahibinin kara para aklamayı önleme tedbirlerine (AML) ilişkin lisansının koşullarını ihlal ettiğini ve sosyal sorumluluk uygulama kurallarına uymadığını tespit etti.
Daub, bu lisans koşulunu ihlal ettiğini kabul etti ve ardından 23 Şubat 2018'de Yönetim Kurulu tarafından onaylanan bir risk değerlendirmesi sundu. Lisans Sahibi, 2016/2017 döneminde risk değerlendirmesine eşdeğer olduğunu düşündüğü iç denetimler ve incelemeler gerçekleştirdiğini hafifletti.
Lisans Sahibi, kurumsal değerlendirme sırasında 2007 Yönetmeliklerine ve 2017 Yönetmeliklerine uygun olmadığını kabul etmiştir. Kara para aklamanın (AML) ve terörün finansmanının önlenmesine ilişkin riske duyarlı politikalarını ve prosedürlerini yeterli ayrıntıyla belgeleme konusunda başarısız olduğunu kabul etti.
Ayrıca Lisans Sahibi, 2007 Düzenlemelerine tabi olmakla birlikte, kara para aklama veya terörün finansmanı ile ilgili olabilecek işlemler ve diğer faaliyetlerin nasıl tanınacağı ve bunlarla nasıl başa çıkılacağı konusunda personele sağlanan eğitimde iyileştirmeler yapılabileceğini kabul etti. Lisans Sahibi, kurumsal değerlendirme sırasında uygulamaya koyduğu bir eğitim programına olan ihtiyacı fark ettiğini ve Eylül 2017 itibarıyla uygun ek eğitimin uygulamaya konulduğunu belirtti.
