Operatör Haberleri
Avustralya – AUSTRAC, Federal Mahkemede Crown Melbourne ve Crown Perth aleyhine dava başlattı
By Phil - 1 Mart 2022
AUSTRAC, Avustralya'nın kara para aklamayı önleme ve terörizmin finansmanıyla mücadele (AML/CTF) yasalarına ciddi ve sistematik uyumsuzluk iddiası nedeniyle Federal Mahkemede Crown Melbourne ve Crown Perth aleyhine hukuki ceza davası başlattı.
Bu eylem, kumarhane sektörüyle yapılan ve Crown Melbourne ve Crown Perth'in uyumu da dahil olmak üzere bir dizi ayrıntılı uygulama soruşturmasına yol açan proaktif uyumluluk çalışmasının ardından geldi.
AUSTRAC CEO'su Nicole Rose, Crown'un AML/CTF yükümlülüklerini yerine getiremediğini ve işlerini ve Avustralya'nın mali sistemini suç istismarına karşı savunmasız hale getirdiğini söyledi.
"AUSTRAC'ın araştırması, kötü yönetişimi, risk yönetimini ve Crown'un ürün ve hizmetlerinin kara para aklama veya terörizmin finansmanı amacıyla kötüye kullanılması riskini nasıl tanımlayacağını, azaltacağını ve yöneteceğini ayrıntılarıyla açıklayan uyumlu bir AML/CTF programına sahip olma ve sürdürmedeki başarısızlıkları tespit etti."
"Ayrıca, çok yüksek riskli bazı müşteriler de dahil olmak üzere, uygun şekilde devam eden müşteri durum tespitini yürütmede başarısız oldular. Bu, birkaç yıl boyunca yaygın ve ciddi uyumsuzluklara yol açtı" dedi Bayan Rose. “AUSTRAC, kalıcı bir değişim sağlamak ve Crown'un kendilerini ve Avustralya'nın mali sistemini suç faaliyetlerinden koruma yükümlülüklerini tam olarak yerine getirmesini sağlamak için bu güçlü eylemi gerçekleştirdi.”
AUSTRAC'nin iddiaları oldukça kapsamlı ve Crown Melbourne ve Crown Perth'in karşılaştıkları kara para aklama ve terörün finansmanı risklerini, bu risklerin olasılığı ve etkisi de dahil olmak üzere uygun şekilde değerlendirmede ve zaman içinde riskte meydana gelen değişiklikleri tespit edip bunlara yanıt vermede başarısız olduklarını içeriyor.
Kumarhaneler, AML/CTF programlarına, riskleri azaltmak ve yönetmek için uygun risk bazlı sistemler ve kontroller eklememiştir. taç makul bir şekilde açığa çıktı. AML/CTF programlarının Kurul ve üst düzey yönetim gözetimi için uygun bir çerçeve oluşturamadılar ve işlemleri izlemek ve uygun şekilde risk bazlı veya işlemin doğası, boyutu ve karmaşıklığına uygun şüpheli faaliyeti tespit etmek için bir işlem izleme programına sahip değillerdi. Taç. Daha yüksek riskli müşteriler üzerinde ek kontroller gerçekleştirmek için uygun bir gelişmiş müşteri durum tespiti programına sahip değillerdi ve daha yüksek kara para aklama riski taşıyan bir dizi müşteri üzerinde uygun şekilde devam eden müşteri durum tespiti yapmamışlardı.
Bayan Rose, uygun kontrollerin ve süreçlerin yokluğunun, Crown'un yüksek riskli müşterileri uygun şekilde yönetemediği anlamına geldiğini söyledi. Bu, paranın şeffaf olmayan yollarla hareket etmesine izin vererek Crown'u suç istismarına karşı savunmasız hale getirdi.
"Bu, Avustralya'daki tüm kumarhanelere, işletmelerini ve toplumu ciddi ve organize suçlardan korumak için güçlü bir kara para aklama karşıtı programa sahip olmaları gerektiği konusunda önemli bir hatırlatmadır."
Bayan Rose, AUSTRAC'ın uyumluluğu artırmak için devam eden düzenleyici katılım yoluyla kumarhane sektörüyle yakın işbirliği içinde çalıştığını ve kumarhanelerin uyumluluğuna ilişkin düzenli olarak değerlendirmeler yaptığını söyledi.
"Crown sistemlerini, süreçlerini ve kaynak sağlamayı iyileştirme yönünde adımlar atıyor ancak yapılacak daha fazla iş var ve AUSTRAC, devam eden uyumluluk endişelerini gidermek için Crown ile yakın işbirliği içinde çalışmaya devam edecek."
AUSTRAC, bilgi paylaşmak, kumar sektörünün düzenlemelerini ve eğitimini desteklemek, cezai soruşturmalara aktif olarak katkıda bulunmak ve kumarhaneler yoluyla kara para aklamanın önemli risklerini ele almak için eyalet ve bölge düzenleyicileri ve yasa uygulama ortaklarıyla birlikte çalışmaya devam etmektedir.
