interaktif

Birleşik Krallık – Greentube Alderney'e karşı düzenleyici işlem

Birleşik Krallık Kumar Komisyonu, sosyal sorumluluk ve kara para aklama başarısızlıklarını ortaya çıkaran bir soruşturmanın ardından 685,000 £ tutarında bir düzenleyici uzlaşma uyguladı. admiralcasino.co.uk ve bellfruitcasino.com'u işleten Greentube Alderney de Aralık 2019 ile Kasım 2020 arasında meydana gelen arızalar için kapsamlı bağımsız denetimden geçecek.

Komisyon soruşturması, operatörün şunları yapmadığını ortaya çıkardı:
• Müşterilerin kumardan zarar görmesi riskini en aza indirecek şekilde müşterilerle etkileşimde bulunmak
• kara para aklama riskine ilişkin yeterli değerlendirmeler yapmak
• kara para aklamayı önlemek için uygun politikalar, prosedürler ve kontrolleri uygulamaya koymak ve uygulamak
• Lisans sahibinin işinin niteliği veya yapısı üzerinde önemli etkisi olabilecek bir olay konusunda Komisyonu uyarmak.

Komisyon, tespit edilen ihlallerin ciddi niteliğini kabul ederken, Greentube'un ihlali düzeltmek için ne ölçüde adım attığına, eksiklikleri erken fark ettiğine ve soruşturma boyunca Komisyon'a gösterilen işbirliğine de dikkat çekti.

Komisyon İcra Direktörü Helen Venn şunları söyledi: “İnsanları güvende tutmayı ve kumar suçlarından uzak tutmayı amaçlayan Komisyon kurallarına uymak isteğe bağlı değildir. Britanya'daki tüketiciler için beklediğimiz yüksek standartları karşılayamayan operatörlere karşı her zaman sert önlemler alacağız."

Komisyon, ihlallerin doğası gereği geçmişte araştırdığı ve ele aldığı önceki davalarla benzer olduğunun altını çizdi. Komisyon, iyi uygulamayı sürdürmek için aşağıdaki soruların altını çizdi:

• AML ve daha güvenli kumar politikalarınızın etkinliğini ölçmek için resmi süreçleriniz var mı ve bulgular yeterince kaydediliyor mu?
• Uyumlulukla ilgili tüm kararları etkin bir şekilde kaydediyor musunuz ve talep üzerine Komisyona devam eden değerlendirme, değerlendirme ve iyileştirme kanıtlarını gösterebiliyor musunuz?
• Kamuya yapılan açıklamalardan öğrenilen dersler politikanıza ve süreçlerinize aktarılıyor mu?
Müşteri risk profilleriniz kara para aklama ve terörün finansmanı risk değerlendirmeniz tarafından mı oluşturuldu veya bununla bağlantılı mı?
• İncelemelerin yeterince belgelendiğinden ve yaklaşımlarında tutarlı olduğundan emin olmak için müşteri etkileşimlerinin etkinliğini analiz etmeye yönelik resmi bir süreciniz var mı?
• Müşteri etkileşimini tetikleyen davranış türlerini günlüğe kaydediyor musunuz ve etkileşimlerin yeterli kaydını tutuyor musunuz, özellikle de sağlanan ayrıntı düzeyi açısından etkileşimde bulunmama kararları ile birlikte?
• Mesai saatleri dışında düzenlemeleriniz var mı?
• Personeliniz yeterli AML ve SR eğitimi aldı mı?