Mevzuat

İngiltere – Spreadex, sosyal sorumluluk ve AML başarısızlıkları için 1.36 milyon £ tazminat ödeyecek

Spreadex.com'un arkasındaki operatör Spreadex Limited, Kumar Komisyonu soruşturmasının sosyal sorumluluk ve kara para aklamayı önleme konusundaki başarısızlıkları ortaya çıkarması üzerine 1.36 milyon £ ödeyecek.

Para, Komisyon ile yapılan anlaşmanın bir parçası olarak sosyal sorumluluk gerektiren amaçlara gidecek.

Sosyal sorumluluk başarısızlıkları arasında, etkisiz olan ve müşterilerin kısa bir süre içinde önemli miktarda para kaybetmesine neden olan mali uyarılar yer alıyordu.
Zarar görme riski taşıyan müşterileri belirlemek için finansal uyarılara aşırı güvenmek.

Spreadex, bir aylık süre boyunca 1.7 milyon £ yatırıp 500,000 £ kaybedebilen bir müşteriyle olan müşteri etkileşimlerini yeterince kaydetmemiş ve değerlendirmemiştir. Müşteri etkileşimleri gerçekleşmiş olmasına rağmen bunlar yeterince değerlendirilmemiştir ve hesabı kısıtlamanın etkinliği.

Kara para aklamayla mücadele başarısızlıkları arasında, 25,000 £'luk bir mali depozito uyarısıyla karşılaşan bir müşterinin, kendi gelir beyanına ve açık kaynak çekine dayanarak daha fazla inceleme için uyarının 100,000 £'a çıkarılması da vardı.

Başka bir müşteri, fon kaynağı yeterince belirlenmeden üç aylık bir süre içinde 365,000 £ yatırabildi ve 284,000 £ kaybetti; bir diğeri ise, fon kaynağının kanıtlanması talebine yanıt olarak düzenlenmiş banka hesap özetlerini sunduktan sonra para yatırmaya devam edebildi.

Kumar Komisyonu Uygulama ve İstihbarat Direktörü Leanne Oxley şu yorumu yaptı: "Benzer başarısızlıkları vurgulayan kapsamlı yayınlanmış vakalarımıza rağmen kara para aklamayla mücadele ve sosyal sorumluluk ihlallerinin meydana geldiğini görmek hayal kırıklığı yaratsa da, Lisans Sahibinin hızlı ve sağlam adımlar attığını not ediyoruz. uyumluluk durumuna geri döner. Kumar sektöründe de benzer bağlılık ve katılım bekliyoruz."